Escenario actual del derecho penal – económico para las empresas en Chile

Hoy en día, las empresas pueden ser responsables penalmente por los delitos de cohecho, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, receptación, administración desleal, cohecho entre privados, negociación incompatible, apropiación indebida y ciertas conductas atentatorias contra la salud pública y relacionadas con la contaminación del agua y las actividades de pesca ilegal.

El Ministerio Público podrá perseguir tanto la responsabilidad individual de quienes cometieron el ilícito como la responsabilidad penal de la empresa. Los gerentes no son penalmente responsables por el mero hecho de que la empresa sea condenada por el delito, ya que son responsabilidades independientes.

La responsabilidad penal de la empresa continúa y se transmite incluso para los casos de transformación, fusión, absorción, división o disolución de la persona jurídica responsable de uno o más delitos. .

¿Cómo evitar la responsabilidad penal de una empresa y sus directivos?

La respuesta obvia es no cometiendo delitos. Sin embargo, la Ley 20.393 establece que no habrá responsabilidad penal de la empresa cuando, con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir delitos. Es decir, si el modelo de prevención de delito cumple con los requisitos legales no existirá responsabilidad penal de la empresa Estos modelos son los programas de cumplimiento o compliance.

Sobre el modelo de prevención de delitos, la Ley N° 20.393, establece los requisitos mínimos que debe cumplir el mismo. Los modelos de prevención de delitos pueden tener más herramientas y procesos que los que establece la ley, pero no menos. En este último caso, el modelo será ineficaz y no eximirá de responsabilidad penal a la empresa.

¿Programas de compliance con efecto de exención?

De acuerdo con el artículo 4 ° de la Ley N ° 20.939 y a grandes rasgos, los programas de cumplimiento o compliance deben cumplir con los siguientes requisitos:

·      La designación de un encargado de la prevención de delitos;

·      La definición de medios y facultades del encargado de prevención;

·      Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos; y

·      Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos. Sin embargo, la no certificacíon no implicará necesariamente un modelo deficiente, puesto que la ley la establece como facultativa. .

En cuanto al marco regulatorio local e internacional, Chile se ha adherido a varias convenciones internacionales de anticorrupción, entre ellas la de la Organización de Estados Americanos (OEA), la Convención de la OCDE y la Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción. En el ámbito local, tenemos el Código Penal, la Ley N ° 18.575 de Administración Pública, la Ley N ° 18.834 del Estatuto Aplicable a los Empleados Públicos, y la Ley N ° 20.393, de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

Algunas de estas leyes, han sufrido modificaciones en los últimos dos años. Por ejemplo, en noviembre del 2018 se publicó la Ley N ° 21.121, que modifica el Código Penal, la Ley N ° 20.393 y la Ley N ° 19.913 sobre Lavado de Activos, incorporando varios cambios en materia de cohecho, cohecho de funcionarios públicos extranjeros, negociación ilícita y blanqueo de capitales, incluido un aumento de las sanciones aplicables.

Adicionalmente, las Leyes N ° 21.227 y N ° 21.240, las cuales fueron recientemente aprobadas como respuesta a la pandemia COVID-19, establecieron delitos que se sumaron a la lista de delitos por los cuales es responsable penalmente la persona jurídica.

Finalmente, más allá de que la prevención de los delitos por parte de la empresa y sus miembros sea responsabilidad de la alta dirección, recomendamos que el cumplimiento se ejecute y controle a todos los niveles de la organización. De lo contrario, la empresa puede enfrentar las sanciones previstas por incumplir la prevención de delitos, entre las que se encuentran: la disolución o cancelación de la personalidad jurídica, la prohibición temporal o continua para contratar o pactar con organismos estatales, la pérdida parcial o total de cualquiera de los beneficios fiscales o, incluso, prohibición absoluta de recepción de los mismos durante un periodo determinado, y una multa con cargos de hasta 20.000 UTM.

Sobre Abogabir Miranda | Derecho Penal – Económico

En Abogabir Miranda tenemos una práctica especializada en delitos económicos. En este sentido, ayudamos a adoptar, implementar y revisar los modelos de prevención de delitos. Nuestro equipo cuenta con amplia experiencia en la identificación temprana de potenciales riesgos penales para las empresas y sus representantes, así como en la implementación de programas de cumplimiento dirigidos a prevenir contingencias de esta índole penal, incluyendo la aplicación de la legislación internacional anticorrupción.

Además, representamos a empresas, sus accionistas, miembros de la junta directiva, directores y ejecutivos en los asuntos penales que pudiesen tener interés, ya sea como querellantes o imputados. Nuestra asesoría incluye todas las etapas del proceso penal relacionadas mayoritariamente con corrupción, fraude, ciberdelito, blanqueo de capitales, malversación o evasión fiscal. También asesoramos a las partes perjudicadas o víctimas, con el objeto de ejercer sus derechos en el proceso penal y civil en caso de que sea necesario la reparación en dinero de los efectos del delito.

Leave a Comment

Su dirección de correo no se hará público. Los campos requeridos están marcados *

Disclaimer

La información y materiales contenidos en esta página web no constituyen asesoría legal y el usuario no debe actuar sobre la base de dicha información y materiales o considerar los mismos como sustitutivos de asesoría legal para casos concretos. Abogabir Miranda Abogados (“Abogabir Miranda”). no es responsable ante el usuario por el contenido de las páginas web que tengan enlaces o links a esta página o el contenido de aquéllas al que conduzcan los enlaces o links que contiene esta página.

Políticas de privacidad y cookies:

Políticas de Privcidad

Abogabir Miranda se compromete a respetar su privacidad. Usted no está obligado a facilitar ninguna información personal al consultar nuestro sitio web. Sin embargo, puede optar por comunicarse con nosotros completando el formulario disponible en la sección “Contacto” de este sitio, en cuyo caso y para efectos de poder responderle adecuadamente, se le pedirá que proporcione su nombre y dirección de correo electrónico, y acepte en forma expresa esta política de privacidad. En ese evento, haremos tratamiento de sus datos sólo para comunicarnos con usted y poder brindarle la información que usted ha solicitado. No compartiremos su información personal con ningún tercero, excepto cuando sea requerido por ley. También podemos utilizar sus datos para comunicarnos con usted para preguntarle si le gustaría recibir información sobre nuestros eventos, publicaciones y otros servicios que podrían ser de su interés. Sin embargo, no lo añadiremos a ninguna de nuestras listas de distribución de correos sin su consentimiento expreso. Usted también puede registrarse por sí mismo para recibir nuestras alertas legales en la sección de Noticias y Publicaciones disponible en nuestro sitio.

Cookies

Una “cookie” es un pequeño archivo de datos que puede ser colocado en el disco duro de su computador o en un servidor web. Estas cookies no recuperan la información almacenada en su disco duro y no causan daño ni a su equipo ni a los archivos que se guardan en ella. Usted no está obligado a aceptar cookies, y de hecho, puede modificar su navegador para que no las acepte. Utilizamos cookies para que nuestro sitio web reconozca su idioma preferido, el cual es seleccionado a partir de una visita anterior a nuestro sitio. También realizamos un seguimiento a las pautas de navegación de nuestros usuarios a través de nuestra página web, con el fin de evaluar y mejorar el sitio. Utilizamos esta información para recopilar datos estadísticos sobre el uso de nuestro sitio web, pero dicha información se utiliza de forma anónima, agregada y usted no puede ser identificado a partir de ella. Cuando usted visita nuestro sitio web, nuestro servidor registra su dirección IP junto con la fecha, hora y duración de su visita. Una dirección IP es un número asignado, similar a un número de teléfono, que le permite a su computador comunicarse a través de Internet. Analizamos estos datos para obtener tendencias estadísticas, y luego los descartamos.